2020年普通专升本：《金融市场学》选择题考点串讲

发布时间：2020-12-21 　点击次数： 次

1。债券信用评级：专业从事信用评级的机构按照大多数投资者和集资者认可的标准，对债券信用评级进行独立评价的行为。卖出与发行：在发行期限内，预先不确定发行总量将以买入方式卖出，到期后停止发行金融债券。一般适用于直接发行。定额发料：提前确定发料总量在发料日前不能卖完，不能追加发料量。在发行期间内，发行总额不能全部售出的，由承销商认购。一般适用于间接发行的承销。债券现货交易：买卖双方按照约定的支付方式，即卖方交付债券，买方支付现金，在短时间内结算。债券期货交易：交易完成后，买卖双方按照合同约定的价格，在未来指定的日期交割结算。债券回购协议交易：债券买卖双方应当按照事先签订的协议，在卖出债券后的一定时间内，按照约定的价格回购债券，并按照约定的利率支付利息。提前赎回收益率：债券发行人在债券规定的到期日前赎回债券所获得的收益率。债券等价收益率：由于投资领域的现金流每半年支付一次，因此通常用半年到期收益率乘以2来计算年到期收益率，根据市场惯例也称为债券等价收益率。汇率：又称汇率或外汇市场，是指一国货币对另一国货币的比率，即以一种货币表示的另一种货币的价格。黄金交割点：由于黄金可以自由熔铸和自由出口，外汇汇率的波动被控制在铸币税平价（黄金交割点）上下一定的限度内。掉期交易：外汇交易商买入（或卖出）即期外汇时，卖出（或买入）远期外汇，金额基本相同。黄金市场：金融市场的重要组成部分是黄金交易和金币交易的交易中心。远期合约：相对简单的金融衍生工具合约。双方同意在未来一定时期内按照约定的价格买卖约定金额的金融资产。远期利率协议：双方承诺在约定期限内以固定利率借入一定数额名义本金的交易。期货交易所制定的期货交易标准化合同。期权费：期权合同的买方支付给卖方的价格，即购买期权合同的价格。执行价：指金融商品在执行期权合同时的价格，由期权交易双方在买卖期权时确定。证券投资基金：一种利益共享、风险共担的集体证券投资模式。即通过发行基金份额，将投资者的资金集中委托给基金托管人，由基金管理人管理和使用，投资于、债券等金融工具，按照基金投资者的投资比例分配投资收益。封闭式基金：又称固定基金，是指在基金证券预定数量发行后，其资本规模不会增加或减少的证券投资基金。开放式基金：又称可变基金，是指基金数量和基金资本可以通过发行新的基金证券或投资者赎回本金来改变。基金托管人：又称基金托管人，是基金财产的名义持有人和托管人。基金持有人：投资购买和持有基金证券的个人或机构。审批制度：证券监督管理机构依照有关法律、法规对基金设立进行实质性审查，决定是否批准设立基金的制度。24登记制度：指基金发起人向证券监督管理机构提交法律规定的有关材料登记后，方可发起设立开放式基金的制度。25认购：投资者购买开放式基金。赎回：投资者出售基金份额以收回投资的过程。利息：借款人向投资者借款支付的对价或报酬，也是贷款人转让资金使用权所要求的报酬。货币的时间价值：在一定时期内由于投资而使货币升值。利率：投资期间形成的利息金额与本金的比率。终值：一个或多个期间后的现金流量值，即资本和利润之和。资本市场效率：根据市场效率假设，资本市场效率是指市场根据新的信息迅速调整证券价格的能力。投资：个人或机构投资者对资金的一种非消费性使用。投资的目的是在一定时期内获得适当的收益和按风险比例的本金增值，也可能只是为了维持现有财富的价值。经济周期：经济活动从繁荣到萧条，从萧条到繁荣的周期性波动。金融市场管理：国家财政局和有关自律组织对金融市场各参与主体及其融资交易活动的各项规定，以及市场运行的组织协调和监管措施和办法。金融监管：金融主管部门对金融机构进行全面、定期的检查和监督，促进金融机构依法稳健经营和发展。财务管理：金融主管部门依法对金融机构及其经营活动进行的指导性组织协调和控制。金融监管：根据经济和金融体系稳定有效运行的客观需要和经济主体的共同利益，依法对金融体系内的金融主体和金融市场进行监督管理，以达到以下目的：维护债权人的利益限制债务人的行为，保证金融主体与金融企业之间的公平竞争，促进金融业的健康发展，促进经济发展和社会进步。狭义金融监管：指中央银行或其他金融监管机构根据国家法律法规授权，对整个金融行业实施的监督管理。广义金融监管：除了狭义的金融监管内容外，还包括金融机构的内部控制和审计、同行业自律组织的监管和社会中介组织的监管。银行间融资最重要的部分是短期银行间市场。国债市场：以国家信用担保的国债国家重点建设债券金融债券基本建设债券保值债券特别国债等。大额可转让存单：商业银行为吸收资金向存款人发行定期存单。它有一定的资金、一定的期限和约定的利率，可以流通和转让。证券市场监管：以经济和必要的行政手段对证券监督管理机构进行监督管理。登记制度：所谓公开管理原则，实质上是以美国联邦证券法为代表的发行公司财务披露制度。核准制：所谓实质性管理原则是以欧洲国家公司法为代表的。许可证制度：又称许可证制度，以日本为代表。操纵行为：某一组织或者个人利用其资本信息等优势或者滥用职权操纵市场，达到牟取利益或者减少损失的目的，影响证券市场价格，造成证券市场虚假形象，诱使投资者进行证券交易的行为不知情的投资决策，扰乱证券市场秩序的。内幕交易：又称内幕交易，是指公司董事、监事、经理及职工大股东证券市场知情人士或市场管理人员利用职务上的便利，获取能够影响价格的重要信息，以谋取利益或减少经济损失的行为发行人的证券，并进行证券交易或者泄露该信息。49欺诈客户：为获取非法利益，在证券发行、交易及相关活动中违反证券管理规定进行欺诈行为。外汇市场管理：

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